违规参与证券投资 华安期货、CFO收到警示函

2021-11-04 16:44 来源：凤凰网科技

近日，安徽证监局接连发布两项行政监管措施决定，华安期货及其财务总监因违规参与证券投资被安徽证监局警告。

中国证监会安徽监管局网站公布的《行政监管措施决定书》显示，2015年4月至12月，王军作为华安期货股份有限公司财务总监，利用职务便利，违规参与证券投资咨询活动。基于此，华安期货及其首席财务官王军被安徽证监局警告并记入证券期货市场信用档案。

同时，监管要求要求王军充分吸取教训，按照监管要求进一步加强证券期货法律法规学习，增强合规意识，规范职业行为；要求华安期货采取上述防范措施，按照监管要求进一步完善公司内部控制，有效提高合规管理水平，防止类似问题再次发生。

公开资料显示，华安期货有限公司成立于1995年5月，是华安证券股份有限公司的全资子公司.公司具备从事商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理的资质，是目前国内综合研究实力较强的期货公司之一。(文字|AI财经实习生魏伟编辑|陆佳)

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